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贵州息烽农村商业银行被罚147.2万元：违反金融统计相关规定等

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　　9月11日金融一线消息，中国人民银行贵州省分行行政处罚信息公示表显示，贵州息烽农村商业银行股份有限公司存在以下9项违法行为类型，受到警告，并被罚款147.2万元。

　　1．违反金融统计相关规定；

　　2．违反清算管理规定；

　　3．违反账户管理规定；

　　4．违反数据安全管理规定；

　　5．违反反假货币业务管理规定；

　　6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

　　7．未按规定履行客户身份识别义务；

　　8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　9．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

　　阳某（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司董事长）对上述1、2、3项违法行为负有责任，被罚款3.6万元；蒋某蓝（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司副行长）对上述1、2、3项违法行为负有责任，被罚款3.6万元；钟某鸣（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司风险总监））对上述1、2项违法行为负有责任，被罚款2.2万元．


中国人民银行贵州省分行行政处罚信息公示表
（编号：贵银处罚〔2025〕 0002号）
公示单位名称：中国人民银行贵州省分行
序号 当事人名称 行政处罚决定书文号 违法行为类型 行政处罚内容 作出行政处罚决定机关名称 作出行政处罚决定日期 公示期限（自公示之日起计算） 备注
1 贵州息烽农村商业银行股份有限公司 贵银罚决字〔2025〕7号

1．违反金融统计相关规定；

2．违反清算管理规定；

3．违反账户管理规定；

4．违反数据安全管理规定；

5．违反反假货币业务管理规定；

6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7．未按规定履行客户身份识别义务；

8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

9．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

 警告，罚款147.2万元 中国人民银行贵州省分行 2025年8月28日 三年  
2 阳某（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司董事长） 贵银罚决字〔2025〕8号

对贵州息烽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1．未按规定履行客户身份识别义务；

2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

3．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

 罚款3.6万元 中国人民银行贵州省分行 2025年8月28日 三年  ;
3 蒋某蓝（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司副行长） 贵银罚决字〔2025〕9号

对贵州息烽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1．未按规定履行客户身份识别义务；

2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

3．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

 罚款3.6万元 中国人民银行贵州省分行 2025年8月28日 三年  ;
4 钟某鸣（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司风险总监） 贵银罚决字〔2025〕10号

对贵州息烽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1．未按规定保存客户身份资料和交易记录；

2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

 罚款2.2万元 中国人民银行贵州省分行 2025年8月28日 三年